A.保證各項經(jīng)營管理活動嚴格遵循國家法律法規(guī)和興業(yè)銀行內部規(guī)章制度 B.改進內部控制程序,優(yōu)化經(jīng)營效率和效果,促進興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn) C.強化各級機構內控合規(guī)意識,保障內部控制體系的有效運行 D.加強風險管理,保護各類資產(chǎn)安全
A.業(yè)務部門自評 B.法律與合規(guī)部門復評 C.審計部獨立評價 D.業(yè)務部門整改
A.全面性原則。評價工作應當包括內部控制的設計與運行,涵蓋興業(yè)銀行各項業(yè)務的全過程及所有機構、部門和崗位 B.重要性原則。評價工作應當在全面評價的基礎上,根據(jù)風險評估的結果重點關注高風險領域、重要業(yè)務單元和重大業(yè)務事項 C.客觀性原則。評價工作應當以事實為依據(jù),準確揭示經(jīng)營管理的風險狀況,如實反映內部控制設計與運行的有效性 D.一致性原則。評價工作應當采用一致可比的程序、方法和標準,以確保評價過程的客觀性及評價結果的可比性