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多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在重新識(shí)別客戶身份時(shí)，可以采取的措施是（）

A.回訪客戶或?qū)嵉夭樵L
B.向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
C.要求客戶提供公證機(jī)關(guān)出具的證明書
D.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件

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多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將（）移交中國證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)。

A.客戶身份資料
B.客戶交易記錄
C.大額交易報(bào)告
D.可疑交易報(bào)告

多項(xiàng)選擇題

《中華人民共和國反洗錢法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)，即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）

A.建立客戶身份識(shí)別制度
B.建立大額交易報(bào)告制度
C.建立可疑交易報(bào)告制度
D.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度