A.任何員工不得同時(shí)具有同種業(yè)務(wù)的經(jīng)辦和授權(quán)權(quán)限
B.各級機(jī)構(gòu)必須至少同時(shí)擁有經(jīng)辦類柜員和核準(zhǔn)類柜員方可正常辦理業(yè)務(wù)；核準(zhǔn)柜員分為6、8、10級，原則上6、8級核準(zhǔn)柜員由機(jī)構(gòu)的事中監(jiān)督人員、派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理擔(dān)任，10級由機(jī)構(gòu)的派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理（含）以上人員擔(dān)任（業(yè)務(wù)條線有具體要求的，以條線規(guī)定為準(zhǔn)），但網(wǎng)點(diǎn)正職原則上不得擁有核心銀行系統(tǒng)柜員權(quán)限
C.柜員在設(shè)置核心銀行系統(tǒng)柜員類型的基礎(chǔ)上，根據(jù)業(yè)務(wù)需要，選擇是否設(shè)置外圍系統(tǒng)角色。原則上，經(jīng)辦類型柜員綁定外圍系統(tǒng)中的經(jīng)辦角色，核準(zhǔn)柜員綁定外圍系統(tǒng)中的授權(quán)角色（業(yè)務(wù)條線有具體要求的，以條線規(guī)定為準(zhǔn)）
D.任何員工不得同時(shí)具有同一外圍系統(tǒng)中的經(jīng)辦和授權(quán)權(quán)限

A.崗位職責(zé)分工是否合理明確
B.是否對風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)設(shè)置必要的權(quán)限
C.派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理能否完成業(yè)務(wù)指標(biāo)
D.網(wǎng)點(diǎn)人員是否按照機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的所有指令辦理業(yè)務(wù)