A.一道防線自我檢查或評(píng)估等系列活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
B.各類(lèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查或評(píng)價(jià)及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)或評(píng)價(jià)
C.稽核部門(mén)檢查或評(píng)價(jià)
D.二道防線檢查、日常監(jiān)控或特定操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具（如操作風(fēng)險(xiǎn)與控制評(píng)估（RACA）、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（KRI）、損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）等）