A.非營業(yè)期間及營業(yè)終了,業(yè)務印章、對公重要空白結算憑證是否入庫(隨尾箱)或入柜保管 B.檢查營業(yè)期間臨柜人員是否將業(yè)務用章、結算單據等重要物品隨意擺放在柜面,外部人員觸手可及 C.檢查結算單據在開放式柜臺與封閉式柜臺之間傳遞時,是否由銀行內部人員負責傳遞,嚴禁由客戶自行攜帶并傳遞或由保安人員代為傳遞 D.檢查開放式柜臺是否采取柜面開放、辦公區(qū)域封閉措施,嚴禁客戶和非柜面人員隨意進出開放式柜臺內部區(qū)域
A.印章是否專匣保管、固定存放、印章保管人員是否做好人離章鎖、非營業(yè)時間入庫或保險柜存放 B.“印、證”是否分管 C.印章交接手續(xù)是否完整 D.作廢、停用的印章是否按照規(guī)定及時登記、上繳
A.嚴禁業(yè)務經理辦理前臺業(yè)務或到前臺頂班替崗 B.嚴禁業(yè)務經理辦理503柜員交易 C.嚴禁業(yè)務經理擁有不相兼容的系統(tǒng)操作類經辦柜員 D.嚴禁業(yè)務經理承擔機構發(fā)展指標和作為評價考核依據