A.建立證券經紀人業(yè)務支持系統(tǒng)，保存關于證券經紀人的個人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓、工作權限及業(yè)務狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄，并保證客戶至少在營業(yè)時間內能夠通過現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡等方式及時查詢證券經紀人基本信息
B.建立客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)，能夠通過對證券經紀人所招攬和服務客戶的異常操作、異常交易、異常資金流動進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正證券經紀人的不當行為
C.建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)，能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立證券公司、證券經紀人與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道
D.建立統(tǒng)一的客戶服務平臺，能夠保證通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶定期訪問，了解證券經紀人執(zhí)業(yè)情況，并實現(xiàn)客戶回訪記錄的強制留痕