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單項(xiàng)選擇題

按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員禁止（）。
I.向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品
II.向客戶推薦自營(yíng)部門買入的證券
III.誘導(dǎo)客戶買賣自營(yíng)部門買賣的證券
IV.對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息

A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、III、IV
D.II、III

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單項(xiàng)選擇題

證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象包括（）。
I.證券公司管理人員、業(yè)務(wù)人員
II.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員
III.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
IV.證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)人員

A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

單項(xiàng)選擇題

按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止（）。
I.接受他人委托從事證券投資
II.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
III.向委托人承諾證券投資收益
IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III