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單項選擇題

證券經(jīng)營機構(gòu)在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時必須遵守的規(guī)定包括（）。
I.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
II.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾
Ⅲ.需要承擔一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
IV.不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

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單項選擇題

有關(guān)責任人員有下列（）行為的，可以對其采取終身的證券市場禁入措施。
I.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
II.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的
III.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
IV.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

單項選擇題

可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括（）。
I.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
II.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
III.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III