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單項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程中，可以從事的活動(dòng)有（）。
I.向客戶介紹證券市場(chǎng)基本情況
II.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)等
III.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認(rèn)購(gòu)等
IV.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

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單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，不正確的行為是（）。

A.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折
B.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦適合其投資的基金產(chǎn)品
C.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

單項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。
I.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物
II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
III.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
IV.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III