證券公司以()方式,保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。 Ⅰ.信函 Ⅱ.電子郵件 Ⅲ.手機(jī)短信 Ⅳ.網(wǎng)上查詢
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中,正確的是()。 Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動 Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) Ⅳ.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,不須建立制衡機(jī)制
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