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單項選擇題

證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。
Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險
Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

你可能感興趣的試題

單項選擇題

以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。
Ⅰ.將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或者作為擔保物或質(zhì)押物
Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品
Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
Ⅳ.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

某證券公司在其經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前，會進行專業(yè)知識、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束時對其進行測試，這樣可以防范的風(fēng)險有（）。
Ⅰ.技術(shù)風(fēng)險
Ⅱ.合規(guī)風(fēng)險
Ⅲ.管理風(fēng)險
Ⅳ.信用風(fēng)險

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ