A.證券投資顧問 B.證券研究報告 C.證券經(jīng)紀業(yè)務 D.證券保薦業(yè)務
中國證監(jiān)會對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管,主要監(jiān)管措施包括()。 Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.檢查制度 Ⅳ.監(jiān)管機構(gòu)向證券公司的報告制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的說法中,正確的是()。 Ⅰ.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣 Ⅱ.可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收 Ⅲ.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便 Ⅳ.不得散布謠言或其他非公開披露的信息。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ