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單項選擇題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出（），涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

A.刑事處罰
B.行政處罰
C.紀律處罰
D.警告

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單項選擇題

證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報告的發(fā)布對象時，應(yīng)當（）。
Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待
Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時發(fā)送證券研究報告
Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報告
Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳，應(yīng)當提前（）個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

A.7
B.3
C.2
D.5