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單項選擇題

證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向（）報告并提出處理建議。
I.股東大會
II.董事會
III.監(jiān)事會
IV.投資決策機構

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV

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單項選擇題

證券公司應加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。
I.保密意識
II.合規(guī)操作意識
III.合作意識
IV.風險控制意識

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV

單項選擇題

自營業(yè)務內(nèi)部報告的內(nèi)容應包括（）。
I.投資決策執(zhí)行情況
II.自營業(yè)務規(guī)模
III.自營盈虧情況
IV.風險監(jiān)控情況

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV