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單項選擇題

證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列（）行為。
I.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶
II.挪用客戶資產
III.將自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易
IV.操縱市場

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

你可能感興趣的試題

單項選擇題

下列關于證券公司開展定向資產管理業(yè)務的表述正確的有（）。
I.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益
II.應當建立健全內部控制與風險管理制度，加強業(yè)務風險的防范、控制和檢查，規(guī)范運作
III.投資風險由證券公司和客戶共同承擔
IV.證券公司可采取適當方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、IV

單項選擇題

為了控制風險，下列關于《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》和《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》要求的說法正確的是（）。
I.證券公司開展資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由證券公司和客戶自行承擔投資風險
II.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶身份、財產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況
III.客戶應當對客戶資產來源及用途的合法性作出承諾
IV.證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV