開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的()。 I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度 II.決策與授權(quán)體系 III.評估與控制體系 IV.操作流程和風(fēng)險識別
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.II、IV
證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正,并可以采取的監(jiān)管措施有()。 I.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 II.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話,記入監(jiān)管檔案 III.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員,并要求報告處分結(jié)果 IV.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
A.3 B.5 C.15 D.30