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單項選擇題

除下列（）情形，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。
I.為客戶進行融資融券交易的結算
II.收取客戶應當歸還的資金、證券
III.收取客戶應當支付的違約金
IV.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV

你可能感興趣的試題

單項選擇題

下列關于融資融券業(yè)務所形成的債券擔保的有關規(guī)定，說法正確的是（）。
I.融資融券合同應當約定，證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金，為擔保證券公司因融資融券所產生對客戶債權的信托財產
II.證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規(guī)定的最長期限
III.合約到期前，證券公司可以根據客戶的申請為客戶辦理展期，每次展期期限不得超過證券交易所規(guī)定的期限。
IV.融資利率不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率

A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV

單項選擇題

在證券公司代銷基金產品時，證券公司通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人是否代銷該基金管理人的基金產品或者是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據是（）。
Ⅰ.誠信狀況
Ⅱ.經營和投資管理能力
Ⅲ.內部控制情況
Ⅳ.資產狀況

A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.II、III