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單項選擇題

一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。
Ⅰ.制定合規(guī)審核機制
Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查
Ⅲ.合規(guī)審核處罰
Ⅳ.合規(guī)審核評價

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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單項選擇題

基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定，至少應包括（）。
Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責
Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限
Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

單項選擇題

基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括（）。

A.財務管理
B.風險控制
C.公司治理
D.監(jiān)察稽核