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單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》規(guī)定，不屬于可以從輕實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的情形是（）。

A.自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告的
B.已經(jīng)實(shí)施有效措施消除不良影響的
C.未對(duì)市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響的
D.雖不是初犯但認(rèn)錯(cuò)態(tài)度較好的

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單項(xiàng)選擇題

處理自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的工作人員或其近親屬與自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分事項(xiàng)存在利害關(guān)系，可能影響自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分公正處理的，應(yīng)當(dāng)回避。上述近親屬不包括（）。

A.子女
B.父母
C.兄弟姐妹
D.岳父母

單項(xiàng)選擇題

以下屬于針對(duì)主辦券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員的特有自律監(jiān)管措施的是（）。

A.約見(jiàn)談話
B.責(zé)令改正
C.暫不受理其出具的文件
D.出具警示函