單項(xiàng)選擇題

關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查程序不符的是（）。

A.核對客戶身份及資料的真實(shí)性、完整性和有效性
B.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人身份
C.了解交易目的和交易性質(zhì)
D.對客戶業(yè)務(wù)交易進(jìn)行持續(xù)關(guān)注，以確保營業(yè)機(jī)構(gòu)對客戶的業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)狀況的認(rèn)識要高于客戶的業(yè)務(wù)交易狀況

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單項(xiàng)選擇題

法定代表人/負(fù)責(zé)人、控股股東或?qū)嶋H控制人、授權(quán)經(jīng)辦人為（）的，應(yīng)按照《華夏銀行反洗錢或反恐融資名單監(jiān)控管理辦法》進(jìn)行監(jiān)控名單實(shí)時(shí)查詢。

A.居民
B.非居民
C.外國政要
D.以上均不是

單項(xiàng)選擇題

以下哪種不是營業(yè)機(jī)構(gòu)了解單位客戶公司所有權(quán)結(jié)構(gòu)的有效方式（）。

A.詢問客戶
B.要求客戶提供證明材料
C.委托有關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)查
D.公安機(jī)關(guān)查詢

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關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查程序不符的是（）。

你可能感興趣的試題

法定代表人/負(fù)責(zé)人、控股股東或?qū)嶋H控制人、授權(quán)經(jīng)辦人為（）的，應(yīng)按照《華夏銀行反洗錢或反恐融資名單監(jiān)控管理辦法》進(jìn)行監(jiān)控名單實(shí)時(shí)查詢。

以下哪種不是營業(yè)機(jī)構(gòu)了解單位客戶公司所有權(quán)結(jié)構(gòu)的有效方式（）。

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法定代表人/負(fù)責(zé)人、控股股東或?qū)嶋H控制人、授權(quán)經(jīng)辦人為（）的，應(yīng)按照《華夏銀行反洗錢或反恐融資名單監(jiān)控管理辦法》進(jìn)行監(jiān)控名單實(shí)時(shí)查詢。

以下哪種不是營業(yè)機(jī)構(gòu)了解單位客戶公司所有權(quán)結(jié)構(gòu)的有效方式（）。