A.獨(dú)立性原則主要是針對(duì)合規(guī)部門和合規(guī)人員來講的 B.專業(yè)化合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對(duì)的超脫性 C.合規(guī)部門和人員應(yīng)避免可能導(dǎo)致利益沖突的事項(xiàng) D.合規(guī)部門有經(jīng)營決策權(quán)
A.合規(guī)從高層做起是保障依法合規(guī)經(jīng)營的重要原則 B.合規(guī)從高層做起體現(xiàn)的是行為管理理念 C.高層專指高級(jí)管理層 D.合規(guī)從高層做起對(duì)促進(jìn)合規(guī)管理的效率效果、保障全員合規(guī)意義重大
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理 B.合規(guī)負(fù)責(zé)人只需在特定事件出現(xiàn)時(shí)才向高管層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 C.合規(guī)管理部門具體履行合規(guī)管理計(jì)劃的制定與執(zhí)行的職責(zé) D.合規(guī)管理部門職責(zé)包括合規(guī)審核與合規(guī)培訓(xùn)等