多項(xiàng)選擇題

從風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)流程來看，廣義的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告包括（）

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)量化、評(píng)估
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、測(cè)試
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

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多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于重大內(nèi)部交易備案，說法正確的是（）

A.交易雙方均需進(jìn)行備案報(bào)告
B.向總行內(nèi)控與法律合規(guī)部備案
C.分支機(jī)構(gòu)的交易發(fā)起部門，應(yīng)在交易審批后10個(gè)工作日內(nèi)備案
D.總行的交易發(fā)起部門，應(yīng)在交易審批后5個(gè)工作日內(nèi)備案

多項(xiàng)選擇題

下列哪種情形發(fā)生時(shí)，需要進(jìn)行內(nèi)部交易風(fēng)險(xiǎn)事件特別報(bào)告（）

A.內(nèi)部交易涉及嚴(yán)重虧損或大額壞賬
B.內(nèi)部交易合同未能正常履行
C.內(nèi)部交易出現(xiàn)大額或造成重大損失的舞弊和欺詐事件
D.監(jiān)管部門對(duì)內(nèi)部交易采取重大監(jiān)管行為

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從風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)流程來看，廣義的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告包括（）

你可能感興趣的試題

下列關(guān)于重大內(nèi)部交易備案，說法正確的是（）

下列哪種情形發(fā)生時(shí)，需要進(jìn)行內(nèi)部交易風(fēng)險(xiǎn)事件特別報(bào)告（）

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從風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)流程來看，廣義的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告包括（）

下列關(guān)于重大內(nèi)部交易備案，說法正確的是（）