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單項選擇題

證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構出現(xiàn)以下哪些情形時，會導致其不得擔任財務顧問？（）
Ⅰ最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ最近36個月內因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查
Ⅲ最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到中國證券業(yè)協(xié)會的紀律處分
Ⅳ最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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單項選擇題

某證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，下列關于其應當具備的條件描述正確的有（）。
Ⅰ具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度
Ⅱ建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
Ⅲ公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅳ公司財務會計信息真實、準確、完整
Ⅴ財務顧問主辦人不少于4人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

單項選擇題

掛牌公司重大資產(chǎn)重組期間，關于開展股票發(fā)行以及新的資產(chǎn)重組業(yè)務的表述正確的是（）。

A.不可以發(fā)行股票和籌措新的資產(chǎn)重組
B.可以發(fā)行股票和籌措新的資產(chǎn)重組
C.可以發(fā)行股票，不能籌措新的資產(chǎn)重組
D.不可以發(fā)行股票，可以籌措新的重大資產(chǎn)重組