A.紙黃金
B.期權(quán)
C.基金
D.理財賬戶資金轉(zhuǎn)活期

A.客戶要求以匿名建立業(yè)務關(guān)系或進行交易，有證件造假、利用他人證件、證件失效等情況的
B.客戶不配合身份識別、包括但不限于對個人身份信息存在疑義，要求出示輔助證件，個人拒絕出示等
C.個人組織他人同時或者分批開立賬戶，且無合理理由的
D.客戶開戶理由不合理、開立業(yè)務與客戶身份不相符、有明顯理由懷疑客戶開立賬戶用于倒賣或從事違法犯罪活動等情形
E.采取有效措施仍無法進行客戶身份識別的，或者經(jīng)過評估超過本機構(gòu)風險管理能力的，不得與客戶建立業(yè)務關(guān)系或者進行交易