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判斷題
除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外,證券公司在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品,直接實(shí)行事后備案。
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判斷題
證券公司可以采取名義持有模式,代理投資者在柜臺(tái)市場交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品。
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多項(xiàng)選擇題
《證券公司柜臺(tái)市場管理辦法(試行)》 中規(guī)定,證券公司在柜臺(tái)市場開展業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)原則為()
A.誠實(shí)信用
B.遵紀(jì)守法
C.公平自愿
D.平等互利
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