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證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書,并由客戶簽收確認(rèn)。
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證券從業(yè)人員可以向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
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證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突,在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時,應(yīng)當(dāng)堅持公平對待客戶的原則。
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