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單項選擇題

證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品服務或產品，服務或產品風險特征及告知情況應當以（）方式記載、留存。

A.書面
B.電子
C.書面或者電子
D.口頭

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單項選擇題

監(jiān)管紅線不包括（）。

A.委托攬戶
B.開戶送禮
C.操縱市場
D.客戶回訪

單項選擇題

證券基金經營機構應當組織內部有關機構和部門或者委托具有專業(yè)資質的外部專業(yè)機構對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于（）次。

A.1
B.2
C.3
D.5