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單項(xiàng)選擇題
證券公司()向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)。
A.可以
B.不得
C.經(jīng)審批可以
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單項(xiàng)選擇題
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每()開展一次適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告。
A.季度
B.半年
C.一年
D.兩年
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單項(xiàng)選擇題
證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每()年至少強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個(gè)工作日。
A.3,10
B.3,5
C.2,10
D.2,5
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