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單項(xiàng)選擇題

證券公司分類監(jiān)管是以證券公司（）為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)和確定證券公司的類別，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)。

A.經(jīng)營(yíng)能力
B.風(fēng)險(xiǎn)管理能力
C.綜合能力
D.業(yè)務(wù)規(guī)模

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單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立（），對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并與績(jī)效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。

A.相應(yīng)的管理體制
B.合規(guī)內(nèi)控制度
C.合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制

單項(xiàng)選擇題

對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。

A.5%
B.15%
C.20%
D.10%