多項選擇題

違法違規(guī)行為包括（）。

A.匯集不合格投資者資金以員工個人名義購買私募產(chǎn)品
B.經(jīng)紀人委托他人代理從事客戶招攬
C.為非實名制賬戶提供證券活動
D.私下接受客戶委托交易

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證券基金經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)（）。

A.對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進行監(jiān)督
B.對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議
C.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)
D.審議批準合規(guī)管理的基本制度

多項選擇題

基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形（）。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績
C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D.登載單位或者個人的推薦性文字

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違法違規(guī)行為包括（）。

你可能感興趣的試題

證券基金經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)（）。

基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形（）。

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證券基金經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)（）。

基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形（）。