單項(xiàng)選擇題

近年來監(jiān)管趨勢(shì)變化方向是（）

A.從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會(huì)員為中心監(jiān)管轉(zhuǎn)型
B.限制業(yè)務(wù)創(chuàng)新，服務(wù)覆蓋面顯著收緊
C.嚴(yán)格禁止券商專業(yè)化、特色化服務(wù)
D.不鼓勵(lì)券商發(fā)展國際化業(yè)務(wù)

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單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)承擔(dān)的客戶管理中首要職責(zé)是（）。

A.竭誠為客戶提供便捷的服務(wù)，節(jié)省中間審核程序
B.事前認(rèn)識(shí)客戶，事中交易監(jiān)控、事后可疑交易分析
C.不對(duì)客戶進(jìn)行交易監(jiān)控，避免對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生沖擊
D.開戶后對(duì)客戶進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)周期為三個(gè)月

多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的（）范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

A.代理權(quán)限
B.代理期間
C.執(zhí)業(yè)地域
D.代理范圍

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近年來監(jiān)管趨勢(shì)變化方向是（）

你可能感興趣的試題

證券公司應(yīng)承擔(dān)的客戶管理中首要職責(zé)是（）。

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的（）范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

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證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的（）范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。