單項(xiàng)選擇題

證券公司從業(yè)人員，私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易行為，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的其懲罰金額是（）

A.十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
B.五萬(wàn)元以上四十萬(wàn)元以下的罰款
C.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款
D.二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款

你可能感興趣的試題

證券公司分支機(jī)構(gòu)可以通過(guò)下列哪種媒介渠道推介私募基金（）

A.海報(bào)、戶外廣告
B.電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體
C.公共、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
D.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

單項(xiàng)選擇題

證監(jiān)會(huì)李超副主席在《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會(huì)議中講話，指出現(xiàn)今證券業(yè)存在的問(wèn)題中沒(méi)有下列哪一項(xiàng)（）

A.行業(yè)普遍缺乏客戶利益優(yōu)先的理念
B.合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)不牢、水平不高，嚴(yán)重落后于業(yè)務(wù)發(fā)展
C.行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降
D.證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準(zhǔn)不高、行業(yè)形象不佳，履行社會(huì)責(zé)任不夠

日韩欧美亚洲 _ 欧美亚洲一区 _ 日本亚洲欧美 _ 亚洲精品欧美 国产白袜脚足J棉袜在线观看_亚洲熟妇av一区二区三区_久久天天躁狠狠躁夜_精品众筹模特私拍在线

證券公司從業(yè)人員，私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易行為，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的其懲罰金額是（）

你可能感興趣的試題

證券公司分支機(jī)構(gòu)可以通過(guò)下列哪種媒介渠道推介私募基金（）

證監(jiān)會(huì)李超副主席在《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會(huì)議中講話，指出現(xiàn)今證券業(yè)存在的問(wèn)題中沒(méi)有下列哪一項(xiàng)（）

日韩欧美亚洲 _ 欧美亚洲一区 _ 日本亚洲欧美 _ 亚洲精品欧美国产白袜脚足J棉袜在线观看_亚洲熟妇av一区二区三区_久久天天躁狠狠躁夜_精品众筹模特私拍在线

證券公司從業(yè)人員，私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易行為，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的其懲罰金額是（）

證監(jiān)會(huì)李超副主席在《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會(huì)議中講話，指出現(xiàn)今證券業(yè)存在的問(wèn)題中沒(méi)有下列哪一項(xiàng)（）