單項(xiàng)選擇題

耿某于2011年2月至2013年7月在某營(yíng)業(yè)部工作期間，作為證券從業(yè)人員，私下接受該營(yíng)業(yè)部客戶(hù)徐某、張某、林某、顧某、王某、唐某、高某、馮某、朱某等人的委托，操作上述客戶(hù)的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，獲取違法所得5800元。耿某行為構(gòu)成代客理財(cái)違反了（）

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條
B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八十四條
C.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條
D.《證券法》第一百四十五條

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單項(xiàng)選擇題

作為一名經(jīng)紀(jì)人，你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè)，但是證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的（）的合理區(qū)域相適應(yīng)。

A.管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)拓展水平和客戶(hù)服務(wù)
B.盈利能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)拓展水平和客戶(hù)服務(wù)
C.管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)管理水平和客戶(hù)服務(wù)
D.盈利能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)管理水平和客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)

單項(xiàng)選擇題

證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。

A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.證券營(yíng)業(yè)部
D.證券交易所

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你可能感興趣的試題

作為一名經(jīng)紀(jì)人，你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè)，但是證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的（）的合理區(qū)域相適應(yīng)。

證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。

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作為一名經(jīng)紀(jì)人，你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè)，但是證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的（）的合理區(qū)域相適應(yīng)。

證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。