多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》有關(guān)規(guī)定：客戶權(quán)益變動操作正確的做法是（）

A.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕
B.建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易可以一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核可以不留痕
C.客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先復(fù)核，事后審批，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕
D.涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

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多項(xiàng)選擇題

證監(jiān)會李超副主席號召證券公司要發(fā)揮市場守門人的作用，要做到（）

A.客戶開立賬戶過程中，按規(guī)定審認(rèn)真查客戶，了解客戶的真實(shí)身份
B.加強(qiáng)客戶異常交易行為的監(jiān)控，阻止非法經(jīng)營活動
C.將分級基金等直接銷售給客戶，適當(dāng)減免適當(dāng)性審核程序
D.銷售金融產(chǎn)品采取有效的措施了解客戶的風(fēng)險承受能力

多項(xiàng)選擇題

證監(jiān)會李超副主席在近期講話中提到，某些證券公司在債券業(yè)務(wù)檢查中發(fā)現(xiàn)以下問題（）

A.有證券公司多個部門開展同一債券業(yè)務(wù)，內(nèi)耗嚴(yán)重
B.有證券公司，沒有一個相對獨(dú)立的部門把控風(fēng)險，內(nèi)部沒有基本的制度體系
C.債券盡調(diào)中，盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供，證券公司整理形成，很多證券公司都未到現(xiàn)場實(shí)施盡調(diào)
D.很多公司在風(fēng)險管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴(yán)重

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證監(jiān)會李超副主席號召證券公司要發(fā)揮市場守門人的作用，要做到（）

證監(jiān)會李超副主席在近期講話中提到，某些證券公司在債券業(yè)務(wù)檢查中發(fā)現(xiàn)以下問題（）

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