多項選擇題

根據(jù)《上海證券業(yè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)切實采取相關(guān)措施，重點關(guān)注要點（）

A.傭金報備、公示與執(zhí)行標準一致
B.對年齡70周歲以上的、購買高風險等級金融產(chǎn)品、單筆認購金融產(chǎn)品金額在500萬元以上的三類客戶作為重點回訪對象略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.根據(jù)《上海地區(qū)證券投資顧問人員信息備案系統(tǒng)》要求，確保經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動信息及相關(guān)人員失信行為信息的及時、準確、全面錄入
D.銷售金融產(chǎn)品之前，應(yīng)當及時在同業(yè)公會的金融產(chǎn)品銷售信息平臺中全面、準確地填報、維護單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)信息

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多項選擇題

營業(yè)部在經(jīng)營過程中，應(yīng)妥善保管（），如有遺失應(yīng)查明證照遺失的具體時間、地點和原因等報當?shù)刈C監(jiān)會。

A.證券經(jīng)營許可證副本
B.稅務(wù)登記證副本
C.組織機構(gòu)代碼證副本
D.新版三證合一營業(yè)執(zhí)照

多項選擇題

證券公司變更分支機構(gòu)負責人的，應(yīng)當（）

A.應(yīng)當自作出有關(guān)任職決定之日起10日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)
B.應(yīng)當自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)
C.應(yīng)當自作出決定之日起10日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機構(gòu)報告
D.應(yīng)當自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機構(gòu)報告

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根據(jù)《上海證券業(yè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)切實采取相關(guān)措施，重點關(guān)注要點（）

你可能感興趣的試題

營業(yè)部在經(jīng)營過程中，應(yīng)妥善保管（），如有遺失應(yīng)查明證照遺失的具體時間、地點和原因等報當?shù)刈C監(jiān)會。

證券公司變更分支機構(gòu)負責人的，應(yīng)當（）

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營業(yè)部在經(jīng)營過程中，應(yīng)妥善保管（），如有遺失應(yīng)查明證照遺失的具體時間、地點和原因等報當?shù)刈C監(jiān)會。

證券公司變更分支機構(gòu)負責人的，應(yīng)當（）