多項選擇題

證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列（）部分或者全部活動：

A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程
C.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定
D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息

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多項選擇題

證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，其執(zhí)業(yè)條件包括（）。

A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德，最近三年未受過刑事處罰
B.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期
C.不存在因違法行為或者違紀行為被證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司或國家機關開除的情形
D.最近一年未受過刑事處罰

多項選擇題

證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括（）。

A.證券經(jīng)紀人的姓名、身份證號碼
B.代理權限、代理期間
C.服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍
D.公司查詢與投訴電話

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證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列（）部分或者全部活動：

你可能感興趣的試題

證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，其執(zhí)業(yè)條件包括（）。

證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括（）。

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證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列（）部分或者全部活動：

證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，其執(zhí)業(yè)條件包括（）。