多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，反洗錢行政主管部門可以進(jìn)行罰款（）。

A.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的
B.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.違反保密規(guī)定，泄漏有關(guān)信息的
D.未按規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的

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多項(xiàng)選擇題

如果自然人存在以下情形，可判定該自然人可通過人事、財(cái)務(wù)等方式對(duì)公司進(jìn)行控制（）。

A.直接或者間接決定董事會(huì)多數(shù)成員的任免
B.決定公司重大經(jīng)營(yíng)、管理決策的制定或者執(zhí)行
C.決定公司的財(cái)務(wù)決算、人事任免、投融資、擔(dān)保、兼并重組
D.長(zhǎng)期實(shí)際支配使用公司重大資產(chǎn)或者巨額資金

多項(xiàng)選擇題

受益所有人身份識(shí)別工作應(yīng)當(dāng)遵循以下主要原則（）。

A.勤勉盡責(zé)
B.動(dòng)態(tài)管理
C.風(fēng)險(xiǎn)為本
D.實(shí)質(zhì)重于形式

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根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，反洗錢行政主管部門可以進(jìn)行罰款（）。

你可能感興趣的試題

如果自然人存在以下情形，可判定該自然人可通過人事、財(cái)務(wù)等方式對(duì)公司進(jìn)行控制（）。

受益所有人身份識(shí)別工作應(yīng)當(dāng)遵循以下主要原則（）。

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如果自然人存在以下情形，可判定該自然人可通過人事、財(cái)務(wù)等方式對(duì)公司進(jìn)行控制（）。

受益所有人身份識(shí)別工作應(yīng)當(dāng)遵循以下主要原則（）。