多項(xiàng)選擇題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得有下列行為（）

A.為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)
B.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)查或者投資運(yùn)作
C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供投資建議
D.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利

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多項(xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下哪些行為（）

A.不得與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場(chǎng)外衍生品交易
B.未審慎評(píng)估交易對(duì)手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)開展場(chǎng)外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作
C.為客戶提供融資或變相融資服務(wù)
D.收取超過履約保障需要的保證金
E.依照客戶指令使用保證金
F.為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利

多項(xiàng)選擇題

發(fā)生信息安全事件的機(jī)構(gòu)有以下情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，對(duì)其采取監(jiān)督管理措施或者實(shí)施行政處罰（）

A.未按照本辦法規(guī)定進(jìn)行事件報(bào)告，存在遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)的
B.未妥善保存證據(jù)，或者故意隱匿、偽造、篡改、毀損有關(guān)文件、資料和證據(jù)的
C.未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息安全通報(bào)要求及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的
D.未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行整改或者整改不到位，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的

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證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得有下列行為（）

你可能感興趣的試題

風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下哪些行為（）

發(fā)生信息安全事件的機(jī)構(gòu)有以下情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，對(duì)其采取監(jiān)督管理措施或者實(shí)施行政處罰（）

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發(fā)生信息安全事件的機(jī)構(gòu)有以下情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，對(duì)其采取監(jiān)督管理措施或者實(shí)施行政處罰（）