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省級(jí)財(cái)政部門在日常管理中發(fā)現(xiàn)證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所存在重大問(wèn)題擬作出處理處罰的,應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)情況報(bào)告財(cái)政部。()
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客戶屬于外國(guó)政要、國(guó)際組織的高級(jí)管理人員及其特定關(guān)系人的,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取更為嚴(yán)格的客戶身份識(shí)別措施。()
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對(duì)于先前獲得的客戶身份資料存疑的,應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。()
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