A.客戶信息與已知恐怖主義、洗錢等個人或單位名單特征相符或客戶與之發(fā)生交易；
B.客戶存在曾使用假身份證件辦理業(yè)務(wù)或因知悉身份資料將被調(diào)查而中止交易的行為；
C.客戶存在劃整為零、逃避大額交易監(jiān)測的行為；
D.客戶因可能涉嫌洗錢或恐怖融資活動，接受過司法調(diào)查（公、檢、法）或行政調(diào)查（如：人行反洗錢局的行政調(diào)查）；
E.在反洗錢工作中發(fā)現(xiàn)的符合《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》第八條和第九條等其他重大可疑交易情形的客戶

A.聲譽風(fēng)險；
B.法律風(fēng)險；
C.經(jīng)營風(fēng)險；
D.操作風(fēng)險