2000年5月1日,甲有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲公司,非金融類(lèi)公司)成立,2010年甲公司擬公開(kāi)發(fā)行公司債券。經(jīng)內(nèi)部審批程序后,向有關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行公司債券并上市的方案要點(diǎn)如下:
(1)截至2009年12月31日,甲公司注冊(cè)資本為人民幣5000萬(wàn)元,凈資產(chǎn)為人民幣8000萬(wàn)元。2007年度至2009年度的可分配利潤(rùn)分別為500萬(wàn)元、300萬(wàn)元、400萬(wàn)元。
(2)甲公司從未發(fā)行過(guò)公司債券,現(xiàn)擬發(fā)行公司債券3000萬(wàn)元,年利率為5%,期限為3年;籌集資金2000萬(wàn)元用于生產(chǎn)性支出,其余部分用于非生產(chǎn)性支出。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容和相關(guān)法律規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
(1)甲公司的凈資產(chǎn)額是否符合發(fā)行公司債券的條件?并說(shuō)明理由。
(2)甲公司的可分配利潤(rùn)是否符合發(fā)行公司債券的條件?并說(shuō)明理由。
(3)甲公司發(fā)行公司債券的數(shù)額是否符合發(fā)行公司債券的規(guī)定?并說(shuō)明理由。
(4)甲公司擬發(fā)行公司債券的期限、數(shù)額是否符合公司債券上市交易的規(guī)定?并說(shuō)明理由。
(5)甲公司籌集資金的用途是否符合發(fā)行公司債券的規(guī)定?并說(shuō)明理由。
2010年11月1日,某證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照,注冊(cè)資本人民幣6000萬(wàn)元。2010年11月2日,公司接受客戶(hù)委托從事證券業(yè)務(wù)。2010年11月14日,公司獲得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。2011年3月1日,公司的第一大股東向銀行貸款30萬(wàn),公司為其提供擔(dān)保。2011年4月2日,公司為吸引客戶(hù)向客戶(hù)承諾,一旦造成客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的損失,公司予以全額賠償。2011年5月3日,公司被責(zé)令停業(yè)整頓。后經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員被有關(guān)機(jī)關(guān)采取了限制措施。
要求:
根據(jù)上述事實(shí)和相關(guān)法律規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
(1)公司能否從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?并說(shuō)明理由。
(2)2010年11月2日,公司從事證券業(yè)務(wù)是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。
(3)公司為第一大股東提供擔(dān)保是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。
(4)公司向客戶(hù)的承諾是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。
(5)公司被責(zé)令停業(yè)整頓后,公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員可以被有關(guān)機(jī)關(guān)采取何種限制措施?