單項(xiàng)選擇題

在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益處理不包括（）。

A．對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
B．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利權(quán)益的處理
C．證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
D．融券交易期間權(quán)益的處理

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下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制的說法錯誤的是（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴(kuò)大，并需通過技術(shù)手段進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控
B．業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D．證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風(fēng)險(xiǎn)可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

單項(xiàng)選擇題

下列（）情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

A．收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
B．客戶投資股票
C．為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
D．客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金

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在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益處理不包括（）。

你可能感興趣的試題

下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制的說法錯誤的是（）。

下列（）情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

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在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益處理不包括（）。

下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制的說法錯誤的是（）。

下列（）情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。