多項選擇題

對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。

A.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告
B.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露
D.年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

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多項選擇題

證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)
D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

多項選擇題

在我國，證券公司在住所地和在全國設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合一定的審慎性要求，包括（）。

A.客戶交易結(jié)算資金已按規(guī)定實施第三方存管
B.最近兩年凈資本及各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.最近3年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰
D.公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)、增設(shè)和收購營業(yè)性分支機構(gòu)、營業(yè)性分支機構(gòu)的遷移和轉(zhuǎn)讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項尚未完成的情形

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對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。

你可能感興趣的試題

證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。

在我國，證券公司在住所地和在全國設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合一定的審慎性要求，包括（）。

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對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。

證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。

在我國，證券公司在住所地和在全國設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合一定的審慎性要求，包括（）。