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判斷題

無明顯事實根據(jù)的匿名投訴不予記錄；經(jīng)調(diào)查不屬實的投訴不予記錄。（）

答案：正確

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從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)整的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)6～12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。（）

答案：錯誤

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。（）

答案：錯誤