你可能感興趣的試題

中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》規(guī)定的禁止性行為有（）。

A.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

多項選擇題

按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為（）。

A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
D.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

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證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險主要包括（）。

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中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》規(guī)定的禁止性行為有（）。

按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為（）。

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證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險主要包括（）。

按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為（）。