多項(xiàng)選擇題

為防范和控制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)建立的一套內(nèi)外結(jié)合的業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查制度包括（）。

A.證券公司的內(nèi)部控制
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
C.證券交易所的監(jiān)督
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

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證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施有（）。

A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明
B.進(jìn)入證券公司營業(yè)場所檢查
C.查詢、復(fù)制相關(guān)的文件、資料
D.檢查證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料

多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為包括（）。

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)
C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

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為防范和控制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)建立的一套內(nèi)外結(jié)合的業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查制度包括（）。

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證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施有（）。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為包括（）。

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為防范和控制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)建立的一套內(nèi)外結(jié)合的業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查制度包括（）。

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施有（）。