多項(xiàng)選擇題

發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。

A.經(jīng)營(yíng)管理
B.財(cái)務(wù)狀況
C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
D.客戶資產(chǎn)安全的重大事件

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多項(xiàng)選擇題

為防范和控制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)建立的一套內(nèi)外結(jié)合的業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查制度包括（）。

A.證券公司的內(nèi)部控制
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
C.證券交易所的監(jiān)督
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

多項(xiàng)選擇題

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施有（）。

A.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明
B.進(jìn)入證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查
C.查詢、復(fù)制相關(guān)的文件、資料
D.檢查證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料

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發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。

你可能感興趣的試題

為防范和控制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)建立的一套內(nèi)外結(jié)合的業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查制度包括（）。

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施有（）。

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為防范和控制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)建立的一套內(nèi)外結(jié)合的業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查制度包括（）。

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施有（）。