多項選擇題

對于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)說法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)忠實客戶利益
B.不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益
C.不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益
D.不得為特定客戶利益損害其他客戶利益

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對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的規(guī)范要求是（）。

A.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理
B.健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益
C.應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)
D.應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、職業(yè)行為的管理

多項選擇題

對證券投資顧問服務(wù)人員的要求有（）。

A.向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
B.禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用
C.依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期
D.應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

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對于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)說法正確的是（）。

你可能感興趣的試題

對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的規(guī)范要求是（）。

對證券投資顧問服務(wù)人員的要求有（）。

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對證券投資顧問服務(wù)人員的要求有（）。