A、責令金融機構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
B、取消金融機構(gòu)直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員的任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)的工作。
C、責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。
D、扣減責任人當月績效工資。

A、客戶身份資料，自業(yè)務關系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年。
B、交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。
C、如涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，金融機構(gòu)應將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
D、法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定。