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單項(xiàng)選擇題

證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

A.10萬元以上30萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下

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單項(xiàng)選擇題

證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下

單項(xiàng)選擇題

集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.1
B.2
C.3
D.4